tgoop.com/proaudit_and_control/1532
Last Update:
Свежая статья об ответственности и рисках в профессии комплаенс (для аудиторов финансового сектора те же риски, вспомним присказку #куда_смотрел_аудит).
📍Дайан Дейли — бывший Глава комплаенс в Canaccord Genuity, штраф $10 000 + дисквалификация на 1 год от AML-должностей
📍Николас Лоренцо — заместитель Дейли, руководитель группы, ответственной за соблюдение правил торговли, штраф $5 000 + дисквалификация на 9 месяцев от compliance-должностей
Обоим руководителям вменяется:
• не обеспечили реальный контроль над выполнением обязанностей своих команд;
• делегировали ключевые задачи младшим сотрудникам без проверки/контроля, что они действительно выполняются.
• должность не освобождает от проверки исполнителей;
• надзор/контроль — это не "назначил и забыл", а системная работа и активное вовлечение;
• отсутствие достаточных компетенций в команде - это риск;
• важно иметь подтверждение, что контроль был не на бумаге;
• проверьте, как оформлены роли и задачи в вашей команде.
#статья
#чужиеграбли #штрафы #compliance #AML
#карьерные_риски