tgoop.com/mainpartnertrust/1206
Last Update:
🔻 Мирное соглашение OFAC с Interactive Brokers — или штраф $11 млн 🔻
15 июля 2025 Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) заключило соглашение с брокером Interactive Brokers LLC на сумму $11,83 млн. Это результат добровольного раскрытия компанией нарушений санкционного режима.
📌 В чём суть:
Interactive Brokers предоставлял услуги, нарушая санкции США, включая:
✔️операции с клиентами из Ирана, Кубы, Сирии и Крыма
✔️сделки с «военно-промышленными» ценными бумагами КНР
✔️транзакции с лицами из санкционных списков по России, Венесуэле, Сирии и программе Global Magnitsky
✔️📢инвестиции, нарушающие санкции против России
📉 OFAC квалифицировало нарушения как не отягчающие, что сыграло ключевую роль в размере штрафа. Компания сотрудничала и сообщила о нарушениях добровольно.
🧠 Почему это важно:
✔️Да, это «штраф», но в формате мирного соглашения — settlement agreement
✔️Добровольное раскрытие снижает риски, но не освобождает от ответственности
✔️Подобные кейсы — сигнал другим участникам рынка: санкционный комплаенс — не формальность.
🧐Эксперты Main Partner Trust ожидают усиление комплаенс процедур в IB, особенно для клиентов с гражданством РФ/Белоруссии.
📎 Подробности на сайте OFAC: ofac.treasury.gov
@mainpartnertrust
BY Main Partner Trust
Share with your friend now:
tgoop.com/mainpartnertrust/1206